运作情形

诚信经营运作情形：

本公司为落实诚信经营政策，订定「诚信经营守则」、「诚信经营作业程序及行为指南」、「治理实务守则」、「董监事及经理人道德行为准则」、「内部重大资讯处理暨防范内线交易管理作业程序」及「吹哨者管道及保护制度作业程序」等相关规范，并公布于本公司内部网站及公司网站。

本公司行政处为推动诚信经营专责单位，隶属于董事会，办理诚信经营政策与防范方案之制定及监督执行。

专责单位每年于月会对全体员工、于董事会对全体董事宣导诚信经营相关政策、避免违反诚信经营应注意事项及发现违反诚信经营事件之通报管道，并适时向董事会报告相关情形。

重大资讯处理程序及禁止内线交易运作情形：

本公司订定「内部重大资讯处理暨防范内线交易管理作业程序」，明订董事、经理人及受雇人等内部人不得泄露所知悉之内部重大讯息予他人，不得向知悉公司内部重大讯息之人探询或搜集与个人职务不相关之公司未公开内部重大讯息，对于非因执行业务得知公司未公开之内部重大资讯亦不得向其他人泄露。

更进一步规范禁止内线交易规范对象于年度财务报告公告前三十日、每季财务报告公告前十五日之封闭期间不得交易本公司股票。

本公司将前述作业程序公开于本公司网站，对新上任之董事及经理人于两个月内进行宣导，并安排每年度对董事、经理人及员工至少一次之防范内线交易宣导(包含会议、书面文件或email方式)。

2021年度执行情况如下：

2022年度执行情况如下：

公司治理主管：

1.公司治理主管资讯：

2.进修情形：
治理主管于110年6月初任，依规定应于初任起一年内进修十八小时，进修情形如下。


3.职权范围：
(1).依法办理董事会及股东会之会议相关事宜。
(2).制作董事会及股东会议事录。
(3).协助董事就任及持续进修。
(4).提供董事执行业务所需之资料。
(5).协助董事遵循法令。
(6).其他依公司章程或契约所订定之事项等。

资通安全：

IT科技快速发展，创造了一个更加多样化的环境并提高了复杂性，由于透过网路服务之依赖程度与日俱增，本公司为确保资讯系统正常、持续运作，依上市上柜公司资通安全管控指引制定相关措施。

1.资通安全风险管理架构：本公司资讯管理单位隶属行政处，并受总经理指挥管辖。

2.资通安全政策：资讯安全，人人有责。

3.具体管理方案：
为统一资讯安全管理等事项之协调、规划及推动，本公司资讯单位负责资讯安全管理架构之建置，包括资讯安全政策、计画及技术规范之研议及评估等事项；资料及资讯系统之安全需求研议、管理及保护等事项；资讯机密维护及安全稽核等事项。

4.投入资通安全管理之资源：
本公司除资讯单位自有人力外，与外部协力厂商签订长年维护合约，针对本公司硬体、软体及网路安全等设备进行维护、备份及复原，相关作为包含：
(1)人员管理及资讯安全教育训练。
(2)电脑系统安全管理。
(3)网路安全管理。
(4)系统存取管制。
(5)系统发展及维护安全管理。
(6)资讯资产安全管理。
(7)实体及环境安全管理。
(8)营运永续运作计画管理。

风险管理：

1.营运风险

日胜化工所需原物料，是世界级的工厂所制造出来的高品质产品。为降低原物料供应中断风险，由采购、资材、营业等单位，组成专案小组。我们透过非单一家的供应商策略，并依订单需求监控库存数量，进行每季、每月，甚至是每周的讨论，以提高需求预测准确度。 2021年虽有原物料大幅波动的事件，本公司未曾有供应链中断的情况。

2.财务风险

应收账款的回收在时间上和金额上的不确定所导致的风险。交易前调查客户财务状况，对较优良的客户，采取赊销的方式，并将累计赊销金额控制在信用额度之内；对逾期未结清欠款的客户加紧催收或进行诉讼。此外，留心利率变动，弹性运用资金，降低财务风险。

3.灾害风险
我们以预防管理的态度来建立灾害风险管理的机制，订有「紧急应变处理管理程序」，以避免或降低可能产生的人员伤害、系统设备损毁、财物损失等以致营运停摆之损失。除积极配合参与各级机关主办之各项演练外，每年定期举办2次灾害防救演练，藉由全体员工参与消防演练，强化紧急应变能力，以达控制事故及消除危害的目的。
而因应气候变迁的行动已经到了刻不容缓的时候，企业面临极端气候所引起的高温、台风、雷电、暴雨等风险，均有可能影响到整体厂区的运作，使厂区曝露于高风险之中，因此产品与制程朝节能减碳的发展、天灾应变的模拟演练等，皆为日胜化工风险管控的重点。